證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》，自7月19日起施行。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場違法違規(guī)行為，把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長期堅(jiān)持下去，為資本市場更好服務(wù)于構(gòu)建新發(fā)展格局提供堅(jiān)強(qiáng)執(zhí)法保障。
統(tǒng)計(jì)顯示，2016年至2020年，證監(jiān)會(huì)共對298人次的自然人采取市場禁入，采取市場禁入人次數(shù)比前5年(2011年至2015年，共計(jì)禁入123人次)增長142%。分年限看，3至5年和5至10年兩檔次市場禁入共計(jì)216人次，占比約72%;終身市場禁入82人次，占比約28%。同時(shí)，2016年至2020年期間，內(nèi)幕交易類違法市場禁入17人次，市場操縱類違法市場禁入26人次，信息披露類違法市場禁入191人次，從業(yè)人員違法類市場禁入21人次，其他違法類案件市場禁入43人次。市場禁入已覆蓋資本市場各主要違法行為類型，特別是對信息披露違法相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了“逐出市場”的有力打擊，提高了財(cái)務(wù)造假者的違法成本和執(zhí)法震懾作用。
此次修訂的主要內(nèi)容包括三方面：一是進(jìn)一步明確市場禁入類型。二是進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則。三是進(jìn)一步明確市場禁入對象和適用情形。高莉介紹，前期證監(jiān)會(huì)已就該規(guī)定向社會(huì)公開征求意見，并對相關(guān)意見進(jìn)行了研究和吸收采納，各方普遍贊成修訂的具體思路、主要制度內(nèi)容。證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎原則，對交易類禁入只設(shè)置了5年期限的上限，確保規(guī)則平穩(wěn)起步。 (記者 鐘國斌)
