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記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站不完全梳理，截至6月12日，今年以來證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局對(duì)券商和行業(yè)從業(yè)人員開出的罰單已過百張。從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。值得關(guān)注的是，券商信息技術(shù)問題、場(chǎng)外期權(quán)、境外業(yè)務(wù)等成為今年監(jiān)管的關(guān)注重點(diǎn)。
關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員
