本報(bào)記者 桂小筍
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11月3日，ST三盛發(fā)布公告稱，公司和董事長(zhǎng)林榮濱近日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。同時(shí)，公司還收到了交易所的關(guān)注函，要求公司解釋，立案調(diào)查的具體原因和事項(xiàng)，是否和公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)有關(guān)。
由于ST三盛在10月31日曾經(jīng)披露了向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案，立案調(diào)查之后，是否會(huì)影響此事進(jìn)展受到關(guān)注。對(duì)此，《證券日?qǐng)?bào)》記者致電公司，欲咨詢相關(guān)事項(xiàng)，但是，ST三盛公開電話無人接聽。
不過，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)介紹，“根據(jù)規(guī)定，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，非公開發(fā)行會(huì)受到影響?！?/p>
梳理ST三盛過往的公告可知，4月27日晚間，公司發(fā)布公告稱，近期對(duì)銀行存款等情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)存在以銀行定期存單為實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔(dān)保，但未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議決策程序，公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情形。截至公告日，公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)9.1億元，占公司2020年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的52.08%。目前公司及董事會(huì)已敦促實(shí)際控制人采取處置資產(chǎn)、合法貸款等有效措施解除違規(guī)擔(dān)保的情形。
時(shí)至4月29日晚間，審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)ST三盛2021年財(cái)報(bào)出具了非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見。公司稱，董事會(huì)和管理層已認(rèn)識(shí)到上述強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段涉及事項(xiàng)對(duì)公司可能造成的不利影響，公司已要求實(shí)際控制人盡快歸還對(duì)上市公司的占款，另外公司將完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，不斷優(yōu)化公司業(yè)務(wù)及管理流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)，加大內(nèi)控執(zhí)行情況監(jiān)督檢查力度，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，不斷提升公司規(guī)范治理水平，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
10月25日，公司發(fā)布了《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保解除的公告》，擔(dān)保責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)全部解除，公司違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保情形已解除。
緊接著10月31日，公司向深圳證券交易所申請(qǐng)撤銷公司股票交易其他風(fēng)險(xiǎn)警示。當(dāng)日，公司還發(fā)布了一系列公告，包括擬向特定對(duì)象發(fā)行股票，募集資金總額不超過48285.53萬元（含本數(shù)），在扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額，計(jì)劃全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
隨著被立案調(diào)查信息的公布，這一事項(xiàng)出現(xiàn)變數(shù)?！案鶕?jù)規(guī)定，上市公司不得非公開發(fā)行股票的一些特定情形中，包括‘上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查’。由于ST三盛和董事長(zhǎng)已經(jīng)被立案調(diào)查，公司籌劃的事項(xiàng)能否順利推進(jìn)具有極大的不確定性?！蓖踔潜髮?duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者解釋。
在11月2日晚間的關(guān)注函中，交易所也提及，要求公司核實(shí)說明公司被立案調(diào)查的具體原因及事項(xiàng)，是否涉及公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，公司是否存在尚未披露的信息披露違法違規(guī)行為。核實(shí)說明立案調(diào)查事項(xiàng)對(duì)公司控制權(quán)變更及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)解決的影響，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。并要求公司結(jié)合公司及相關(guān)當(dāng)事人被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情況，進(jìn)一步核實(shí)說明公司是否滿足規(guī)定的申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的條件。
（編輯 孫倩）
關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查
