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2月1日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于2022年四季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》公告，對2022年四季度證券基金期貨糾紛投訴情況進(jìn)行通報(bào)。數(shù)據(jù)顯示，2022年四季度，針對基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴高達(dá)443件，較三季度增加314件，環(huán)比增加243%。值得注意的是，在投訴涉及的30家基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)中，富榮基金管理有限公司投訴量高達(dá)175件，居首位，占到30家基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴總量的4成。富榮基金旗下“網(wǎng)紅債基”富榮中短債凈值曾一日暴跌12%而引發(fā)廣泛關(guān)注。
《公告》顯示，深圳證監(jiān)局共接收針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共1183件，比2022年三季度增加205件。從投訴對象看，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴409件，減少95件；針對基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴443件，增加314件；針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴52件，減少76件；針對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴279件，增加62件。
從上述數(shù)據(jù)可以看出，券商及期貨公司投訴量有所減少，基金公司投訴量大幅增加。從涉及基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的問題來看，針對基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共443件，涉及30家基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)。反映的問題包括：規(guī)范經(jīng)營問題320件，客戶服務(wù)問題90件，申購贖回問題31件，其他問題2件。也就是規(guī)范經(jīng)營問題占比超過了7成。
業(yè)內(nèi)人士表示，基金公司被投訴最多的為規(guī)范經(jīng)營問題，投訴理由既涉及產(chǎn)品也包括基金經(jīng)理，主要有經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金產(chǎn)品凈值與持倉股票漲跌不一致、基金經(jīng)理不作為、未及時(shí)更新持倉情況等。
他認(rèn)為，對基金投訴大增或與市場整體大環(huán)境有關(guān)，去年市場整體行情較弱，不少基金產(chǎn)品凈值面臨大幅回撤，這令不少投資者滿意度下降，認(rèn)為基金經(jīng)理和基金公司未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致持有人利益受損，所以投訴大增。但越是在市場大跌時(shí)越要安撫好客戶，做好投教和投資者陪伴工作。
值得注意的是，在投訴涉及的30家基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)中，富榮基金管理有限公司投訴量高達(dá)175件，居首位，占到30家基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴總量的4成。投訴量居前的公司為：富榮基金管理有限公司175件；南方基金管理股份有限公司56件；招商基金管理有限公司38件。業(yè)內(nèi)人士指出，其中大量投訴或與去年年底其“網(wǎng)紅債基”富榮中短債暴跌有關(guān)。
據(jù)了解，富榮中短債成立于2021年12月，在第三方平臺(tái)上擁有較高知名度，屬于混合債券型一級基金，截至2022年三季度末，其A份額規(guī)模7.03億元、C份額規(guī)模42.49億元。
2022年11月17日，富榮中短債C的凈值下跌了1.90%、A份額下跌1.89%。11月21日，富榮基金旗下的富榮中短債凈值一天暴跌12%，再次引發(fā)市場和投資者廣泛關(guān)注。富榮基金指出，受到債券市場近期較大調(diào)整疊加引發(fā)債券型產(chǎn)品被大規(guī)模贖回等因素的綜合影響，富榮中短債在面臨短期內(nèi)快速贖回的情況下，為了保證每一位客戶的利益，需要不斷地賣出資產(chǎn)，同時(shí)明確表示這些資產(chǎn)并未出現(xiàn)違約問題。
富榮中短債究竟被贖回了多少？近日披露的基金四季報(bào)揭曉了答案。去年三季度末，該基金的份額為47.61億份。到四季度末時(shí)，僅剩1.5億份，份額縮水96.85%?；鹨?guī)模也從49.75億元降至1.33億元。
基金經(jīng)理王丹和唐奧在四季報(bào)中坦言，富榮中短債季度內(nèi)受到贖回影響，減持了較多信用債。展望2023年一季度，地產(chǎn)政策逐步落地后，地產(chǎn)行業(yè)將出現(xiàn)邊際修復(fù)，住房、汽車等大額消費(fèi)受到鼓勵(lì)和支持，線下消費(fèi)也隨著全面放開將逐步修復(fù)，債券市場的波動(dòng)將逐步加大。
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