（文/張玉 編輯/馬媛媛）超比例增持，減持未公告、披露，在限制期內(nèi)交易……日前，大連圣亞旅游股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大連圣亞”）董事兼總經(jīng)理毛崴“攤上事兒”了。
日前，大連圣亞公告稱，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)毛崴超比例增持、減持未報(bào)告、披露的行為給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)其限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以1500萬元罰款。
據(jù)悉，毛崴與另一自然人姚石，共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用共55個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”），交易大連圣亞。賬戶組于2017年11月14日持有大連圣亞比例5.3%，之后仍繼續(xù)交易，于2018年8月10日達(dá)到最高點(diǎn)24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。
多賬戶瘋狂交易
毛崴出生于1979年3月，除了擔(dān)任大連圣亞的董事兼總經(jīng)理，還曾擔(dān)任磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司董事長(zhǎng)。姚石出生于1989年3月。
2017年11月7日~2019年7月3日，毛崴與姚石共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用“磐京基金”機(jī)構(gòu)賬戶、“新證泰6號(hào)”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶，交易“大連圣亞”。
然而，在增持“大連圣亞”達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)，毛崴、姚石控制的賬戶組均未向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告，并且繼續(xù)交易該股票，累計(jì)增持金額為18.18億元，減持金額為16.35億元。
對(duì)于證監(jiān)會(huì)的上述陳述，毛崴和姚石的代理人均提出了反駁。其中，毛崴的代理人指出，第一，事先告知書并未列示賬戶組明細(xì)，屬于行政處罰事實(shí)告知不明確。第二，賬戶控制關(guān)系認(rèn)定存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，除磐京基金名下的機(jī)構(gòu)賬戶以及由其管理的磐京穩(wěn)贏2號(hào)基金賬戶外，其他涉案信托產(chǎn)品賬戶、私募基金產(chǎn)品賬戶以及個(gè)人賬戶與毛崴無關(guān)。
姚石的代理人提出，第一，姚石不是“大連圣亞”信息披露義務(wù)人，也不是限制期內(nèi)停止交易的義務(wù)人，不應(yīng)被認(rèn)定為責(zé)任主體。第二，姚石對(duì)賬戶組交易沒有控制決策權(quán)，從未控制使用任何賬戶交易“大連圣亞”。
綜上，二人均請(qǐng)求免于處罰。不過，經(jīng)過復(fù)核后，證監(jiān)會(huì)逐一反駁了毛崴和姚石的相關(guān)陳述。
證監(jiān)會(huì)指出，首先在案證據(jù)足以認(rèn)定賬戶組在涉案期間的交易是由毛崴、姚石控制的。相關(guān)證據(jù)包括磐京基金相關(guān)工作人員的筆錄、工作資料、配資協(xié)議、配資中介陳述、銀行轉(zhuǎn)賬信息以及“楊某平”等個(gè)人賬戶持有人的陳述。
此外，相關(guān)賬戶控制人只要使用所控制的賬戶交易股票，其就有義務(wù)關(guān)注賬戶持股情況并按照規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露、停止交易等義務(wù)。
綜上，證監(jiān)會(huì)沒有采納二人的申辯意見。
原董事長(zhǎng)涉合同詐騙案
公開資料顯示，大連圣亞成立于1994年并于2002年上市，是第三代水族館的開創(chuàng)者，正在從海洋極地主題樂園建設(shè)運(yùn)營(yíng)商轉(zhuǎn)型為海洋主題全文化產(chǎn)業(yè)鏈打造者。公司已建成運(yùn)營(yíng)的大連圣亞海洋世界景區(qū)，包括圣亞海洋世界、圣亞極地世界、圣亞珊瑚世界、深海傳奇四大場(chǎng)館，是4A級(jí)旅游景區(qū)。
不過，由內(nèi)部開始的管理層的種種行為正在讓這家東北旅游業(yè)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況“雪上加霜”。
除了公司董事兼總經(jīng)理因?yàn)楣徊倏v50多個(gè)賬戶遭到行政處罰，大連圣亞于日前的一則公告還控訴公司原董事長(zhǎng)王雙宏損害上市公司利益犯罪。12月6日，大連圣亞方面表示，公司收到營(yíng)口市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)公安局的《立案告知書》，該案符合合同詐騙案立案條件，依法立案?jìng)刹椤?/p>
時(shí)間回到今年1月19日，按照農(nóng)歷來算尚未過新年。大連圣亞一紙?jiān)V狀將公司原董事長(zhǎng)王雙宏、原總經(jīng)理肖峰、原副總經(jīng)理薛景然告上法庭，控告上述負(fù)責(zé)人背信損害上市公司利益犯罪。
公司方面稱，今年4月，案涉金額已經(jīng)超過2000萬元（含欠付租金、違約金和裝修資產(chǎn)收購(gòu)款），涉事相關(guān)責(zé)任人員仍未進(jìn)行離任審計(jì)，公司無法查明事實(shí)。鑒于涉案金額對(duì)公司利潤(rùn)的影響較大，8月28日～30日，大連圣亞再次向大連市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查支隊(duì)報(bào)案。
根據(jù)大連圣亞方面的描述，2016年2月26日，公司與鯨天下簽訂了《大連圣亞極地世界閑置區(qū)域租賃合同》，約定由鯨天下承租公司位于大連市沙河口區(qū)中山路608-8號(hào)的鯨MALL場(chǎng)地，租賃面積為8823.1平方米，租賃期限為2015年11月1日至2031年6月30日，租金合計(jì)7500萬元，年租金平均約為469萬元。同時(shí)，合同約定由鯨天下負(fù)責(zé)該租賃房屋的裝修改造，鯨天下承擔(dān)對(duì)租賃房屋裝修改造的全部費(fèi)用。
2016 年 7 月 8 日，公司與鯨天下簽署補(bǔ)充協(xié)議，約定租賃期限變更為2016年2月1日至2031年9月30日，并再次確認(rèn)鯨天下承擔(dān)對(duì)租賃房屋裝修改造的全部費(fèi)用。
截至2020年第一季度，鯨天下欠付大連圣亞租金合計(jì)為310萬元、違約租金約377.32萬元。彼時(shí)，雙方租賃合同仍在履行中，“公司在受新冠疫情影響閉館經(jīng)營(yíng)困難之際，公司時(shí)任管理層擬進(jìn)行收購(gòu)鯨天下的裝修資產(chǎn)（添附物）的操作”。大連圣亞稱。
2020年5月18日，大連圣亞與鯨天下簽署《鯨MALL項(xiàng)目資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議書》，以1301.02萬元溢價(jià)收購(gòu)鯨MALL已經(jīng)被使用5年的裝修資產(chǎn)。
在大連圣亞看來，截至收購(gòu)協(xié)議書簽署當(dāng)月，鯨天下欠付大連圣亞租金310萬元、違約金377.32萬元。在新冠疫情嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)且租賃合同未解除的前提下，大連圣亞未對(duì)鯨天下主張租金債權(quán)，而選擇溢價(jià)收購(gòu)鯨MALL已使用5年的裝修資產(chǎn)，形成了大連圣亞欠鯨天下1300多萬元債務(wù)的局面。
原董事長(zhǎng)涉合同詐騙案、董事沉迷于操縱賬戶買賣公司股票，也對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況帶來嚴(yán)重的考驗(yàn)。三季度報(bào)顯示，年初至報(bào)告期末，大連圣亞歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤(rùn)為-7200.39萬元，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-608.72萬元。
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